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在澳大利亚皇家委员会针对银行业大清查活动的背景下,澳新银行宣布对旗下数百名理财顾问团队进行改革。

澳洲皇家委员会调查“步步紧逼”,澳新银行宣布对理财顾问“大整顿”!

发布时间: 2018-05-07 16:48   作者: 本站编辑

近期,在澳大利亚皇家委员会针对银行业的大清查活动中,澳洲主要银行先后曝出了有关理财业务的丑闻。在这样的背景下,澳新银行宣布对旗下数百名理财顾问团队进行改革。

据悉,澳新银行(ANZ)聘请的理财规划师奖金不再和产品销售业绩挂钩,如果在稽查过程中存在两次违规操作,则会被辞退。同时,所有理财顾问必须在2019年1月1日前全部取得执业所需的相应学历和专业资质。

澳新银行首席执行官Shayne Elliott表示:“在监管机构的调查中,银行业被指未能就薄弱环节进行及时的结构性改革。对此,我表示赞同。相关的改革早应执行,但是至少现在我们正在开展这项工作。”

过去十年来,澳新银行就一系列违规问题向客户赔偿了至少1.3亿澳元。据业内人士预计,本财年澳新银行用于皇家委员会的监管成本有望进一步增加5000万澳元。

截至目前,澳新银行理财规划师业绩评分卡中,客户数量和销售业绩仍占20%的权重。但是,根据澳新银行的规定,自5月11日起,业绩评分卡将全面取消和销售业绩的挂钩。取而代之的是客户满意度、合规性等衡量指标。

澳新银行首席执行官Shayne Elliott说道:“值得注意的是,合规性和价值观等考核目标将处于绝对重要的地位。相比客户满意度,如果理财顾问不能做到合规,或者遵循银行的价值观,那么该理财顾问什么都不会得到,只能面临被淘汰。”

“如果在稽查过程中出现两次不合规的情况,则澳新银行会辞退该理财顾问。”

据统计,澳大利亚理财顾问数量已从2009年底的约18,000人激增至超过25,000人。这些理财顾问管理着澳大利亚近2.6万亿规模的养老金储蓄,但是其中仅35%的从业人员获得了大学相关学位。由此可见,规范理财顾问行业至关重要。

在上月举行的皇家委员会听证会上,澳新银行被指在引入FOFA改革之前采取激进的收购战略,整合了大量理财资产,但是并没有展开适当的尽职调查。

事实上,过去一年以来,澳新银行一直试图通过出售其大部分财富管理和人寿保险业务退出理财业务,其中包括:28.5亿澳元向瑞士保险巨头苏黎世金融服务集团(Zurich Financial Services Group)出售寿险业务;9.75亿澳元把旗下OnePath养老金和投资业务连同绑定的经销商业务出售给了IOOF控股集团。18亿出售上海农商银行10%的股权。

Shayne Elliott补充道:“除合规性规定为,我们还规定目前在职的所有理财顾问必须在2019年1月1日满足执业所需的专业和学历相关资质。”

关键词阅读: 澳新银行大整顿   
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