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本次的澳财术语将会主要介绍一下在澳洲证券交易所上市要走的流程,以及上市标准。

澳财术语 | 关于在澳洲上市,你需要知道什么?

发布时间: 2017-09-15 12:57   作者: 本站编辑

 正如之前几期文章中所提到的,澳大利亚证券交易所(ASX)是澳大利亚最主要的证券上市交易场所,目前有2000多家公司在ASX上市,其中也不乏中国背景的公司。今天,我们的文章将会主要介绍一下在澳洲证券交易所上市要走的流程,以及上市标准。

ASX受澳大利亚证券委员(ASIC)直接监管,所有公司在澳交所上市都须得到正式的上市许可。《澳大利亚证券交易所上市规则》(“《上市规则》”)规定了公司在ASX上市需满足的最基本准入条件,申请公司必须符合所有先决条件。值得注意的是,ASX于去年提出更改上市标准,抬高了上市标准。以下为最新上市标准概述:

来源:澳洲证券交易所,金钱抱网站

注:上表为上市要求的通用指南,并非详尽的上市条件。满足上述条件亦不保证上市申请得以顺利通过。详尽上市规则请参阅:http://www.asx.com.au/regulation/rules/asx-listing-rules.htm

此外,对于上市公司的声誉和品格要求,ASX也有所规定。申请IPO上市的公司董事必须向自己过去十年内居住过的每一个国家的国家机关申请无犯罪记录证明和无破产记录证明,并按法律要求,出具一份声明,确认 自己从未受过任何证券交易所或监管部门的纪律处分或强制执行。

若是外国公司,申请在澳交所上市的外国实体必须根据《2001 年澳大利亚联邦公司法》(“《公司法》”)的规定,申请外国公司登记。

 

若满足ASX上市的先决条件,那么可以看看在ASX上市的过程。简单来说,在ASX上市可以分为七大步骤:

(一)聘请顾问

专业顾问一般包括:主管经理或企业顾问、投资银行和/或股票经纪人、律师、会计师,甚至是需要提供IPO专家报告的顾问

(二)准备招股说明书与尽职调查

在草拟招股说明书的同时,开展尽职调查流程。《公司法》规定,招股说明书必须含有投 资者及其专业顾问对以下各项做出知情评估所合理需要了解的全部信息:

a)    发行股票所附有的权利与责任;

b)    股票发行商的资产与负债、 财务状况与表现、利润与亏损及发展前景。

尽职调查旨在协助确保招股说明书符合法律要求,并确保可能承担责任的任何方能 够依法依赖于尽职调查抗辩。

(三)启动机构营销

《公司法》严厉限制在向ASIC递交招股说明书前发布IPO广 告。但是,法律允许向机构投资 者开展某些营销活动,包括IPO 路演。这是公司、投资银行家与 机构投资者之间举办的一系列 旨在吸引民众对股票发行产生 兴趣的会议。

(四)ASIC递交招股说明书

七天的“公众评议期”自递交之日起计算。在此期间,招股说明 书公开接受公众审阅和评论, 且在此期间公司不得接受任何发行认购申请。

公众评议期结束后,即可受理投资者的认购申请。此后,若 ASIC对招股说明书的披露内容有疑问,就有权发布临时和/ 最终令,停止本次发行。

(五)向澳交所呈交上市申请

ASIC递交招股说明书后七日内,向澳交所呈交正式上市申请。一般情况下,澳交所会在六周内完成对上市申请的审查和 审批手续。

(六)营销与认购期

面向散户投资者的认购期自公众评议期结束后开始,开放期限一般为3-5周。

(七)认购结束

最后一步,认购结束,股票完成分配,可以开始交易。

 

一般来说,假设想要IPO上市的公司准备充分,且IPO过程中未出现异常复杂的情况,则可以在19周内完成上市。

本文仅简单介绍了在ASX上市的最低标准和流程,详情请参阅澳大利亚证券交易所上市指南(中文版):http://www.asx.com.au/documents/products/minterellison_listing_guide_chinese.pdf

关键词阅读: 澳洲上市   IPO   澳洲上市流程   澳洲上市标准   

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